2001年12月7日
中国进入WTO对建筑业的影响分析
    建筑服务的贸易规则
    世界贸易组织（WTO）是世界上唯一的处理成员方之间国际贸易规则的多边贸易组织，
其通过一系列多边贸易协议来规范成员方政府的贸易政策，为国际贸易活动规定了基本的法
律规则，目的是推进贸易自由化。WTO是经济全球化的产物，也是进一步推进经济全球化
的制度保证，它为国际贸易的开展和发展奠定了法律基础和组织基础。
    建筑与工程及其生产的贸易按照跨越国界进行交易的交易特征被归属为服务贸易。所
以，WTO将建筑服务，主要包括建筑工程服务、建筑与工程设计服务等，划分归类至众多
服务部门中相对应的服务部门，建筑服务的贸易由WTO的《服务贸易总协定》（GATS）进
行管理。
    《服务贸易总协定》确定的服务贸易基本原则，主要包括最惠国待遇原则、国民待遇原
则、透明度原则、法制的客观合理性、国际支付和转移、通过谈判做出并约束成员各自的市
场开放承诺、逐步自由化等。
    最惠国待遇原则普遍适用于所有的服务部门，是协定最重要的规定，但GATS允许有一
些暂时的例外。在例外的清单中，成员国可以列明分别在哪些服务领域暂不适用非歧视原则
中的最惠国待遇原则。最惠国待遇例外在施工及相关的工程服务部门并不多见，但也有一些
WTO成员仅提供优惠待遇给邻国的服务提供者，如国际招标时将其列入优惠的短名单中等。
    GATS将一般责任与具体服务部门承担的义务加以划分开来。在GATS的结构中，市场
准入和国民待遇条款不属于一般责任，所以若发展中国家对GATS框架的遵守本质上并不涉
及任何特殊服务部门的市场准入。GATS规定，成员国可以在他们占有比较优势的服务部门
或下属部门寻找自由化，市场准入义务是根据服务贸易的定义进行谈判，采用肯定清单的方
式。因此，WTO成员可以根据各自的国家政策目标与发展水平，仅将能够开放的服务部门
或下属部门及其开放程度列入计划安排表，即在承诺义务的计划安排表中所列出的部门。也
可以按本国服务业的发展目标和发展程度逐步增加计划安排表中拟开放的服务部门的数量，
并可根据本国情况对市场准入附加条件。对于未作出承诺的服务部门，无须实施国民待遇原
则。
    透明度原则除要求成员国政府公布有关的法律和规定之外，在政府机构中应建立咨询
点。利用这些咨询点，外国企业和政府可获得有关任何服务部门的法律法规信息。GATS还
规定，对于做出具体承诺的服务部门，若适用的法律法规有任何变动，则必须通知WTO。
    建筑服务贸易的自由化会促进各国经济的发展。建筑服务的提供者通过收入获利，服务
的购买者也可通过当地就业机会的增加而获利；完成的建设工程项目如道路、桥梁、房屋建
筑、机场设施等使当地的基础设施更为完善，此将进一步促进当地经济的增长和发展。同时，
建筑服务贸易对先进技术的引进，当地工人技能的提高、当地设施现代化作出贡献。通过建
筑服务完成的建设项目也成为当地经济进步显而易见的业绩标志。
    GATS主要宗旨是实现服务贸易的自由化，在具体实施时，又体现在服务贸易的“逐步
自由化”方案上，即需要通过多轮多边贸易谈判，逐步消除各自部门中的服务贸易壁垒。在
乌拉圭回合的贸易谈判期间，WTO就有关在GATS框架内建筑服务部门实施总协定基本原
则的可适用性问题组织了多次会议，讨论了与建筑服务部门专业相关和密切的特殊性问题如
透明度、人员的跨境流动、机械和材料的流动、资本的流动、向发展中国家的技术转让、以
及政府采购的重要性等问题。经过讨论最终确定，在GATS的框架内建筑服务部门无需另外
做出特殊的规定或注释，GATS适用于建筑服务部门。
    建筑业是我国国民经济中一个重要的基础产业，它在国家经济建设、社会发展和进步的
过程中发挥着重要的作用。中国加入WTO也必将对建筑业产业的发展产生重大和深远的影
响，具有十分重要的战略意义。WTO的所有基本原则在本质上都是通过市场经济的运行规
则体现的。加入WTO，中国建筑业的管理制度必须适应WTO的要求，建筑服务贸易领域
的活动要遵守和执行WTO的基本原则和国际惯例，有关建筑服务的贸易政策要遵循市场经
济的运行规则。我国建筑服务领域也是加入WTO谈判的一个方面，加入WTO以后，中国
将履行在谈判中承诺的市场开放的义务，建筑市场对外开放的范围将进一步扩大，有可能进
入我国建筑市场的境外企业会越来越多。由此，中国建筑业将面对一个更为开放的市场，承
担开放市场所面临的风险和压力，国内建筑市场上的竞争将更加激烈。与此同时，加入WTO
中国建筑业也将有更多的机会参与国际建筑服务的合作与交流，参加国际建筑服务的贸易和
竞争。
    中国建筑业与工业发达国家和地区的建筑业相比较，在产业竞争力方面同国际先进水平
还存在一定的差距。加入WTO在扩大对外开放的条件下，应该如何尽量减少我国建筑服务
市场所受的冲击，最大限度地分享贸易自由化的利益，在产业组织合理化、提高产业竞争力
等方面的问题迫切需要作认真的分析与研究。此外，加入WTO更为深刻的是对建筑业的管
理体制和运行机制提出挑战，在观念上和体制上中国建筑业还存在着不太适应的地方，我国
的建筑服务贸易管理在一定程度上将受到WTO规则的制约。因此，如何进一步改革和完善
建筑业管理体制，健全建筑业管理的法规体系，提高政府管理的效率和透明度，发展我国建
筑业事业等问题更需要作深入的思考和研究。
    点评：经过20多年的改革开放，我国已经初步建成了社会主义市场经济框架，这对促
进我国经济结构的调整和经济质量的提高，都有着巨大的作用。但是，当我国经济发展到现
在的规模时，各种深层次的矛盾就浮现出来，如经济结构的不合理、市场经营与管理的不规
范、低效益的企业制度和企业管理结构、地方利益和行业利益所形成的市场障碍等等。它们
不仅影响了我国经济的整体质量和企业的市场竞争力，而且限制了我国形成按国际规则经
营、具有国际竞争力的企业，致使我国虽有居世界第7的经济规模，却无真正具有国际竞争
力的跨国集团。要改变这一局面，仅仅依靠国内的经济改革已经不能完成，只有引入国际资
本和国际市场规则，通过市场经济这只看不见的巨手才能突破历史、政治、地方等复杂原因
形成的经济发展障碍，推动真正自主的市场主体的形成和政府职能的转换，调整市场与政府
之间的关系。从这一角度来看，加入WTO不仅是对中国市场格局的一种重组，更重要的是
引入了中国经济改革的新的动力，并对中国现有的经济利益格局进行重新调整，因为进入
WTO，中国必须按照国际规则办事。
    中国建筑业的竞争力分析
    新中国成立以后，尤其是改革开放以来建造的许多工程，如上海金茂大厦、上海浦东国
际机场、江阴长江大桥、黄河小浪底水电站、长江三峡水电站、秦山核电站、广东大亚湾核
电站等，都是世界一流的产品。这些工程不仅规模大，技术复杂，而且施工难度也极大，它
们的建造标志着我国的施工技术水平和施工能力上了一个新台阶，令世人瞩目。
    虽然中国建筑业在工程技术领域已经达到一定水平，但在总体上，与工业发达国家相比，
整体技术和管理仍显得落后。在建筑工业化、科技化方面，我们的水平较低，还没有实现社
会化、专业化大生产的建筑生产方式。在建筑工程的施工技术方面，许多技术仍然是在低层
次上打转，大多数只是对普通工艺进行改进，对常规的一般工艺进行组合。对技术含量高、
源于高科技的施工技术或工艺则掌握不多。在新材料的开发应用方面，较之工业发达的国家，
无论是应用规模、材料品种、配套材料，还是生产设备、新材料的开发、施工技术我国建筑
均存在着不小的差距。在施工机械装备方面，长期以来我国建筑业的技术装备和设备装备水
平没有实质性的提高，仍然是一个劳动密集型、资源消耗型、粗放式经营和生产的行业。在
信息技术应用方面，信息和通讯技术的迅猛发展，传统的建筑业面临一场深刻的革命，建筑
业的管理和生产方式将发生并已经开始发生根本性的变化。而目前我国建筑业计算机应用的
水平和层次低，远远落后于国外先进水平，也落后于国内其他行业。
    受计划体制的影响，我国建筑业国有企业管理体制落后、经营机制不活，相对而言，国
有建筑业企业产权制度改革滞后。在管理组织上，随着我国市场经济体制的建立和不断完善，
建筑业的产业组织结构虽有了明显的进步，但其仍然不能很好的适应市场化要求和符合建筑
业产业的基本特性，产业的组织结构还很不完善与合理，亟待调整。在管理方法上，一些建
筑业企业没有明确的发展战略，不能根据市场的情况对经营和生产进行及时地调整，对企业
的资源进行充分有效地利用。建筑业企业尤其是国有企业缺乏良好的运行机制、激励机制和
约束机制，有效的企业管理制度没有建立，导致企业缺乏持久的市场竞争能力。在管理手段
上，在企业管理及在工程项目管理中应用计算机进行辅助管理的很少，即使使用，应用的层
次和水平也很低，用于企业集成管理、经营决策、工程项目管理的解决方案的则很少。
    正是由于在技术上和管理上的差距，是造成中国建筑业国际竞争力不强的最主要原因。
    中国加入WTO对建筑业的影响
    按照权利与义务平衡的原则，加入WTO，我国将能够享受有WTO成员提供的多边、
无条件和稳定的最惠国待遇，享受其他国家和地区贸易自由化的成果，更多、更方便地进入
其他国家市场。在享受权利的同时，也要履行相应的义务，我国要对WTO成员更大程度地
开放市场，要逐步降低关税，取消非关税措施；在制定法规时要遵守WTO的规则，增加透
明度，实行国民待遇，减少行政干预；逐步开放服务业市场，包括建筑服务市场等。
    WTO管理的各项协议处理的是政府的管理行为，规范的是成员方政府的贸易政策，一
般而言并不涉及企业行为，其对企业的影响是间接的，即政府管理行为的调整和变化，最终
受到影响的是企业。加入WTO对中国建筑业的影响是双向的，有机遇也有挑战。
    （1）中国的改革，已经触及较深层次的问题，发展至今，仅靠行政力量、内部力量已
远远不够。要实现改革的突破性和彻底性，主要动力应来自于竞争，需要有像WTO这样规
范化组织的外部力量来推动。加入WTO，中国必需切实履行承诺、遵守WTO法规，在更
大程度上引入外国企业的竞争，这将大大增强改革的推动力，促进建筑业的变革，以外部和
内部两方面的力量推动中国建筑业的市场化进程，逐步规范市场竞争机制，规范中国的建筑
市场。建筑业改革的关键在于建立适应市场经济的管理体制、法制和机制，建立适应市场经
济的企业制度和激励机制，这是根本问题。没有竞争，这个问题不会自动解决。20多年的
实践证明，愈是改革开放力度较大的行业或部门，发展就愈快。
    （2）我国现在有些地方和部门的政府行政管理职能和市场管理职能没有很好的确定，
没有确立为市场服务的观点。政府主管部门依靠行政手段管理行业的现象还比较严重，过多
的干涉市场和参与，反而导致市场发展的不平衡、不公平。WTO的各成员政府仅仅是市场
竞争规则的制定者，不是市场竞争的直接参与者，不能介入国内外建筑市场的竞争。WTO
允许各成员保留和建立国有企业，但各成员要保证国有企业遵循非歧视原则，国有企业作为
市场主体的一个组成部分，平等地参与国内国际市场的竞争。此外，中国现行的有关法规中，
有一部分与WTO规则、与国际建筑市场的运行惯例不太相符。在服务贸易政策法规的透明
度方面，也存在着一些差距。因此，加入WTO必将促进和要求政府行政主管部门严格依靠
法规和经济手段来管理行业、调控市场。
    （3）目前我国国有建筑业企业正处在转制过程中，还没有完全摆脱计划经济的影响，
在社会保障体系还不完善的条件下，仍然承受着较重的社会包袱，经营机制不灵活，亏损严
重。企业在规模、技术、管理、资金等方面的实力不强，人员素质不高，劳动生产率落后，
对国外建筑领域的信息了解不够，在国际市场上的竞争力不强。此外，建筑业的结构性问题，
使得我国的建筑业企业大而不强、小而不专，不同层次、不同专业企业的比例与构成不合理，
不能适应国际建筑服务贸易的运行规则和惯例。加入WTO后，中国建筑业企业将更直接地
面对国外企业的竞争压力，这就迫使国内企业进一步按照市场化方式运作，增强竞争意识，
更加努力地以现代化建筑企业为发展方向，转换经营机制，再造市场运行功能，推动企业组
织结构的调整，加强基础管理工作和工程管理工作，强化工程建设技术规范的实施，提高劳
动生产率水平，提高工程质量，提升国际竞争能力。外国工程承包企业进入中国市场，他们
先进的管理制度、方法与手段会对国内企业起到很好的示范作用。
    （4）从长期看，加入WTO后我国的投资环境将会大大改变，政策法规的透明度和国
民待遇的施行会吸引大量外国资本，将有利于外资的引进。外国投资的增加，将进一步扩大
国内建筑市场需求的总量。另一方面，加入WTO意味着中国将全面进入国际经济体系，为
建筑业的对外发展提供良好的机遇和国际环境，中国具有比较优势的建筑服务业可获得更多
的出口机会，为建筑业企业的国际化发展创造了有利条件。利用WTO的市场准入原则，中
国建筑业企业可以加快走向国际市场的步伐，通过平等竞争，不断开拓国际市场，获得更大
的国际建筑市场空间。这些将为中国建筑业的发展、国际新业务的扩大提供极好的商机。
    （5）加入WTO，随着市场准入的进一步扩大，中国巨大的建筑市场必然会被更多的外
国企业所看中。中国建筑服务市场的扩大开放，将吸引国际上更多的大型跨国工程承包企业
的进入，外国工程承包企业必将增加。大型跨国企业大多是国际建筑服务市场竞争中的优胜
者，具有雄厚的财力、先进的技术与服务管理水平、完备的营销网络以及深厚的服务理念。
相比之下，我国建筑业企业在组织规模上、管理水平或技术上，整体来看确实存在差距。凭
借技术上、管理上、设备上和资金上的优势，外国企业的市场份额可能会比目前的情况有所
增加。因此，加入WTO中国建筑业企业将面临国际大型跨国企业竞争的压力，将面临更加
激烈的竞争，生存空间会受到一定程度的挤压，有的企业将面临更加严峻的危机，将丧失竞
争原有的市场份额，产生一定的负面影响。
    （6）加入WTO我国将面临体制不适应的严重挑战。我国建筑业现行管理体制与WTO
规则之间尚存在矛盾，存在不太适应和不太完善的方面，现行的法规仍然不太健全，法治不
完善；运用行政手段干预市场、干预企业经营管理的现象还比较严重，现在加入WTO，政
府直接干预市场的行为依然存在。此外，我国经济与社会立法滞后、执法不严的状况依然存
在，对市场中出现的新情况、新问题缺乏法律规范和法律保障。审批制仍然是重要的经济管
理方式，领导批示、行政力量而不是法规在经济运行和管理中仍起决定作用。加上对WTO
的许多规则还不太熟悉，对如何按照WTO的规则，运用经济和法律手段进行经济管理缺乏
经验。因此，加入WTO会对现行的建筑管理体制、现行的建筑法规提出挑战。
    （7）由于中外企业的人才激励机制存在较大差异，外国工程承包企业更多的进入中国，
将加剧人才的争夺，可能导致建筑领域现有人才特别是高级人才的进一步流失。人才竞争和
流失的加剧，将使我国建筑业发展和竞争力的提高受到严重影响。在当代全球经济竞争中，
人才是竞争的焦点。改革开放以来，境外工程承包企业在中国的发展，不仅与中国企业争夺
市场，还与中国企业展开了激烈的人才争夺。外国企业以高薪、出国培训以及优越的工作条
件吸引了国内优秀人才与业务骨干。加入WTO之后，中国建筑市场的进一步开放，外资企
业业务的拓展，包括以商业存在方式在中国境内从事工程承包活动的外国工程承包企业，将
需要更多高素质的熟悉中国市场的管理与技术人才。由于外资企业在人才竞争中更具优势，
这将导致中国建筑业企业人才流失的进一步加重。
    （8）加入WTO，中国建筑业的服务贸易政策将受制于国家外部因素的约束，这就要求
制定的建筑服务贸易政策既不违反WTO的规则，又要有利于国内建筑业产业的发展，对此
将是又一个挑战。对于建筑业企业，加入WTO以后得到的政府保护将越来越少，企业将凭
自身的实力在市场中与外资建筑业企业进行竞争。此外，尽管WTO存在争端解决机制，但
多边争端解决的裁决可能会出现不利于我国的结果。再加上我国对WTO的许多规则还了解
不够和不深，对争端解决机制利用的经验不足，因此，争端解决机制利用得不好，反而会遭
受到损失。还应认识到，尽管GATS构成当今世界国际商务活动包括建筑服务活动在内的国
际服务贸易制度的核心内容，但GATS并没有代表全球服务贸易制度的全部内容，因而将
WTO看成能够妥善解决所有贸易争端未免过于理想。
    点评：面对入世，我们的建筑企业要么是在麻木不仁，要么是在患得患失，或者担心市
场份额受到冲击，或者沾沾自喜于政府的照顾，只会计较一城一地之得失，而对加入WTO
后中国经济可能形成的全新的市场框架、游戏规则、管理体制和企业结构以及经营战略的转
换等没有深刻的认识，缺少战略的思考。而这才是中国企业在新的经济环境中生存与发展的
软肋之所在。同时，在考虑加入WTO给我国建筑企业带来的机遇时，大多数经营者也只是
着眼于国内、国际市场规模的扩大带来的直接机遇，而忽视市场环境和规则的改变对企业经
营效益的间接影响，尤其是对企业与政府之间关系的改变、企业完全的市场主体地位的确立
和现代企业制度的建设速度的加快等对企业经营效益的间接影响缺乏量化的分析。
    分析的结论
    中国建筑业经历了近20年从计划经济向社会主义市场经济体制的转变，实行了全行业
管理体制改革和经营机制的转换，确立了自主经营、独立核算、自我约束、自我发展的建筑
产品经营者和生产者的经济地位。我国加入WTO，建筑业又将面临构筑国际竞争平台，迎
接挑战，谋求新发展的局面，机遇和压力同在。
    （1）中国加入WTO，既是世界经济和国际关系发展的必然趋势，也是中国改革开放、
国民经济和社会发展的必然趋势。中国进入WTO，对建筑业而言将产生积极的影响。建筑
业可以WTO有关建筑服务贸易的规则为依据，重新认识和总结建筑行业及建筑市场管理、
建筑业企业经营管理方面的“国际惯例”，在现有管理体制、法制和机制的基础上，抓住加
入WTO的发展机遇，深化改革和制度创新，加速建筑业的市场进程。由于面临国际竞争的
推动，在技术和管理方面可以广泛学习和借鉴国际先进经验，促进建筑业及建筑市场管理、
企业经营管理和工程管理水平的提高，促进技术水平的提高，以全新的姿势参与国际竞争，
寻求更高层次和更广泛的发展空间。
    （2）中国是一个发展中国家，市场经济体制还处于初步建立和完善的过程。中国建筑
业的体制改革和机制转换还在延续进程中，产业发展的市场环境和法制环境尚存在诸多问
题，技术和管理等总体发展水平与工业发达国家相比还存在差距，加入WTO以后，在许多
地方和方面将不能马上适应变化的环境和形势，不可避免地会面临巨大的压力，对建筑业的
发展将带来不利的影响。对此，中国建筑业必须有充分的估计，要保持清醒的头脑，立足现
状，制定正确的对策，既要顺应加入WTO总体趋势，又要有效地保护和发展自己，积极参
与国际建筑服务贸易的竞争，要在竞争中不断壮大和发展。
    （3）进入WTO以后，建筑业企业市场份额的大小和变化是由相关的各种影响因素所
决定，这些因素包括中国作出的建筑市场准入的承诺、国内外投资的增量、经济运行机制及
管理体制的变化、市场环境和条件的变化、建筑业竞争能力的变化等。根据对各种影响因素
的具体分析，进入WTO以后，对中国建筑业的市场占有率会产生一定的影响，但在过渡期，
建筑业的国内高层份额不会受到很大的冲击。据此，中国建筑业必须增强竞争的紧迫感和忧
患意识，制定自己的发展战略和对策措施，以便争取时间，抓住机遇，尽快提高自己的国际
竞争力。
    （4）根据WTO关于建筑服务贸易的基本原则和规则，要结合建筑业的发展现状，从
发展建筑业的战略高度出发，做好各项准备工作，制定中国建筑业进入WTO的对策，其中
主要的宏观对策包括：逐步对外开放建筑服务市场；改革和完善建筑业管理体制；健全和完
善建筑业管理法规体系；建立建筑业管理信息公开制度；实施建筑业产业组织的合理化政策
等，主要的微观对策包括：调整建筑业产业组织形态；增强建筑业技术创新能力；提高建筑
业企业管理和工程管理的水平；提高建筑业从业人员的综合素质等。
    加入WTO是中国，包括中国建筑业，融入以WTO为基础的全球化和世界经济发展主
流的重要渠道，关系到中国与世界经济的融入方式和进程。充分掌握WTO关于建筑服务贸
易的规则、程序和运作机制，了解和明确建筑业的现状、发展环境、自身的技术水平、管理
水平和相应的竞争能力，深入分析和加入WTO对我国建筑业产生的总体影响，深刻认识加
入WTO给建筑业所带来的机遇和挑战，研究和制定相应的对策和措施，中国建筑业就能够
充分利用加入WTO带来的机遇，有针对性地做好加入WTO的准备工作，建立起符合市场
经济要求的、比较完善的建筑业管理制度，制定出合理的建筑服务贸易政策。通过研究WTO，
分析中国建筑业存在的问题，可以促进深化改革，将来自工业发达国家和地区的竞争压力变
为发展的动力，不断提高建筑业在加入WTO后环境变化的适应能力和承受能力，选择和实
施正确的产业发展战略，在激烈的竞争中逐步增强参与国际建筑服务贸易竞争的实力和能
力，抓住机遇，迎接挑战，推进中国建筑业的持续健康发展。
    点评：美国高盛公司（亚洲）董事总经理胡祖六说：入世对中国在长期有好处，在中期
有好处，在短期也有好处。他预测，到2005年，外商在华直接投资可达到1000亿美元，远
远高于改革开放20年来每年占GDP3%至4%的直接投资，而且这一投资将更多地流入到科
技产业与服务业。建筑业做为服务业的一个重要产业，无疑将从这里面得到相当多的好处，
但任何机遇都只属于有准备的人。中国建筑企业要想在全球经济框架中获得发展，就必须对
新的经济环境和这一新的条件做出相应的管理、机制及结构调整。